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方正证券常州营业部违规招揽客户 江苏证监局责

来源:未知 时间:2017-12-20 22:47

中国经济网北京12月20日讯 据证监会网站18日消息,方正证券常州延陵西路证券营业部存在违反规定,委托无资质个人进行客户招揽活动的行为,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施

《关于对方正证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施的决定》显示,经查,2014年至2017年期间,方正证券常州延陵西路证券营业部存在违反规定,委托无资质个人进行客户招揽活动的行为,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定,反映该营业部内控机制不完善

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对营业部采取责令改正的行政监管措施营业部应于2018年1月30日前,将经公司合规总监签字的整改情况报送江苏证监局

(责任编辑:向婷)